Start a conversation ↗

الوصف

إساءة استخدام السوق: كشف العمليات المشبوهة والرقابة والإبلاغ

تمكين وظيفة الرقابة من الخط الثاني في شركات إدارة الأصول من تصنيف التنبيهات وتبرير قرارات إغلاقها دون اتخاذ إجراء

  • 2 أيام — 14 ساعة
  • حضوري أو عن بُعد
  • متقدم
  • حتى 6 مشاركين

يجب على شركة إدارة الأصول أن تكون قادرة على إثبات قدرتها على كشف السلوكيات التي قد تشوّه السوق. ويأتي سوء استخدام المعلومات الداخلية والتلاعب بالأسعار في مقدمة هذه المخاطر. والتنبيهات التي تولّدها أدوات المراقبة كثيرة وغالبًا ما تكون ضعيفة التصنيف. عندها يجد مسؤول الامتثال والرقابة صعوبة في تبرير قرارات إغلاق الملفات دون متابعة.

يزوّد هذا البرنامج القصير وظيفة الرقابة من الخط الثاني بالأدوات اللازمة. ويستعرض فئات إساءة استخدام السوق والحالات الخاصة بإدارة الأصول. كما يتناول كيفية إجراء مراجعة التنبيه وبناء ملف التحليل وتفعيل قنوات الإبلاغ.

أهداف التعلّم

  • تصنيف الحالة وفق الفئات المختلفة لإساءة استخدام السوق
  • إعداد سيناريوهات الكشف بما يتوافق مع استراتيجيات الاستثمار الخاضعة للمراقبة
  • إجراء تحليل التنبيه وصولًا إلى استنتاج مُعلَّل
  • بناء ملف تحليل قادر على الصمود أمام تدقيق الجهات الرقابية
  • تفعيل قنوات الإبلاغ الداخلية والخارجية ضمن المهل المناسبة

ما الذي يميّز هذا البرنامج

ربط سيناريوهات الكشف باستراتيجيات الاستثمار المطبَّقة فعليًا
التعامل مع تبرير قرار إغلاق التنبيه باعتباره وثيقة رقابية رسمية
حالات تطبيقية مركّزة على إدارة الأصول لا على قاعة التداول

البرنامج

1تصنيف إساءة استخدام السوق

تسمية السلوكيات بدقة

  • المعلومات الداخلية والمعايير المعتمدة لإثباتها
  • التداول بناءً على معلومات داخلية والتوصيات المستندة إليها
  • التلاعب بالأسعار والتلاعب عبر نشر المعلومات
  • محاولة الإساءة والسلوكيات الواقعة على حدود التصنيف

2الكشف في إدارة الأصول

مواءمة المراقبة مع المحافظ المُدارة

  • مصادر البيانات المستخدمة في مراقبة الأوامر
  • سيناريوهات الكشف بحسب فئة الأصول
  • مراقبة التعاملات الشخصية للموظفين على حساباتهم
  • قوائم المطلعين وحواجز المعلومات
  • التعامل مع النتائج الإيجابية الخاطئة المتكررة

3التحليل والإبلاغ والتوثيق

تحصين قرار مسؤول الرقابة

  • إجراء التحليل وجمع الأدلة الداعمة
  • صياغة استنتاج مُعلَّل، بما في ذلك حالات إغلاق التنبيه
  • مسار التصعيد الداخلي ودور مسؤول الامتثال
  • الإبلاغ عن العمليات المشبوهة والتعامل مع الجهة الرقابية

لمن هذا البرنامج

رؤساء ومسؤولو الرقابة المستمرة في شركات إدارة الأصول، إضافة إلى مسؤولي الامتثال والمدققين الداخليين.

المتطلبات المسبقة

شغل منصب في الرقابة أو الامتثال ضمن مؤسسة لإدارة الأصول

المواعيد والمواقع

36 موعدًا مجدولًا بين نوفمبر 2026 وديسمبر 2027. تُؤكَّد المقاعد حسب ترتيب ورود الطلبات.

نوفمبر 2026

ديسمبر 2026

يناير 2027

فبراير 2027

مارس 2027

أبريل 2027

مايو 2027

يونيو 2027

سبتمبر 2027

أكتوبر 2027

نوفمبر 2027

ديسمبر 2027

لا يناسبكم أيٌّ من هذه المواعيد؟ نفتح دورات إضافية عند الطلب، ويمكن تنفيذ أي برنامج بشكل خاص لفريقكم.

التفاصيل العملية

قبل البرنامج
استبيان تحديد المستوى عبر الإنترنت. تُرسَل أهداف التطوير الخاصة بك إلى المدرب الذي يكيّف الحالات التطبيقية بما يتناسب مع بيئة عملك.
أساليب التدريب
مفاهيم نظرية وورش عمل وحالات تطبيقية. تُقدَّم مواد تدريبية رقمية وبطاقات منهجية.
التقييم
أسئلة اختيار من متعدد وتمارين محاكاة واقعية. تقييم المكتسبات في بداية البرنامج ونهايته، مع تقييم فوري وآخر بعد 60 يومًا.
بعد البرنامج
سنة كاملة من الوصول إلى منصة التعلم الإلكتروني. تقييم ذاتي للمهارات المكتسبة وجلسة متابعة بعد 30 يومًا مع المدرب.
طريقة التسجيل
التسجيل إلكترونيًا أو بناءً على عرض سعر.
مهلة الالتحاق
11 يوم عمل بعد تأكيد التسجيل.
إمكانية الوصول
البرنامج متاح لأصحاب الهمم (أصحاب الاحتياجات الخاصة). يُرجى التواصل مع مسؤول الدعم والتهيئة لدينا لتصميم حل مناسب لاحتياجاتكم: contact@mpf-academy.ae
مواعيد البدء
التحاق مستمر: إضافةً إلى الدورات المجدولة، يمكن بدء هذا البرنامج عند الطلب.