Start a conversation ↗

Description

Contrôle interne en banque : cartographier, contrôler et maîtriser les risques

Construire un dispositif de contrôle permanent qui tienne devant l'inspection du régulateur et reste utile aux métiers

  • 2 jours — 14 h
  • Présentiel ou à distance
  • Expert
  • Jusqu’à 6 participants

Dans un établissement bancaire, les dispositifs de contrôle se superposent au fil de l'évolution des attentes réglementaires. Les contrôles de premier niveau sont formalisés mais peu tracés. Le deuxième niveau consacre son temps à reconstituer des preuves plutôt qu'à analyser les incidents. Les plans de remédiation s'accumulent sans que le risque résiduel bouge.

Ces deux jours s'adressent à des professionnels déjà en poste. Le participant revoit l'articulation des lignes de maîtrise, puis construit une cartographie des risques opérationnels alimentée par la collecte d'incidents. Il définit des contrôles proportionnés et un suivi de remédiation qui résiste à une revue externe.

Objectifs pédagogiques

  • Articuler les rôles des lignes de maîtrise sur un même processus bancaire
  • Construire une cartographie des risques opérationnels à partir des processus clés
  • Définir des contrôles de premier et de deuxième niveau proportionnés aux enjeux
  • Exploiter la collecte d'incidents pour ajuster le plan de contrôle
  • Piloter les plans de remédiation jusqu'à la réduction effective du risque résiduel

Les points forts

Une cartographie des risques construite sur un processus bancaire complet, de bout en bout
Des fiches de contrôle rédigées puis testées sur des incidents réels
Un dossier de preuve monté comme il serait présenté lors d'une revue externe

Programme

1Architecture du dispositif de contrôle

Situer chaque acteur sur le même processus

  • Répartition entre contrôle permanent et contrôle périodique
  • Rôle des métiers dans la première ligne de maîtrise
  • Positionnement des fonctions de conformité et de risques
  • Circuits d'escalade vers la direction générale et les organes de gouvernance

2Cartographie des risques opérationnels

Passer du processus au risque coté

  • Découpage des processus et identification des points de rupture
  • Cotation de la fréquence et de l'impact
  • Prise en compte des dispositifs de maîtrise existants
  • Détermination du risque résiduel et des seuils d'attention

3Plan de contrôle et preuve

Contrôler ce qui compte et le tracer

  • Choix entre contrôle exhaustif et contrôle par échantillon
  • Rédaction d'une fiche de contrôle réellement exploitable par un opérationnel
  • Constitution et conservation de la preuve
  • Traitement des anomalies détectées et escalade

4Incidents et remédiation

Faire baisser le risque et le démontrer

  • Collecte et qualification des incidents opérationnels
  • Analyse des causes racines au-delà de l'erreur individuelle
  • Construction d'un plan de remédiation avec responsable et échéance
  • Suivi des recommandations d'audit et clôture argumentée

Public concerné

Responsables et chargés de contrôle permanent, risk managers et auditeurs internes de banques et d'institutions financières des Émirats arabes unis.

Prérequis

Exercer une fonction de contrôle des risques, de conformité ou d'audit au sein d'une banque ou d'une institution financière.

Dates et lieux

36 dates programmées entre novembre 2026 et décembre 2027. Les places sont confirmées par ordre d’arrivée des demandes.

novembre 2026

décembre 2026

janvier 2027

février 2027

mars 2027

avril 2027

mai 2027

juin 2027

septembre 2027

octobre 2027

novembre 2027

décembre 2027

Aucune de ces dates ne vous convient ? Nous ouvrons des sessions supplémentaires sur demande, et chaque programme peut être organisé pour votre seule équipe.

Informations pratiques

Avant la formation
Questionnaire de positionnement en ligne. Vos objectifs de progrès sont transmis au formateur, qui adapte les cas pratiques à votre contexte.
Méthodes pédagogiques
Apports théoriques, ateliers et cas pratiques. Support de cours numérique et fiches méthodes fournis.
Évaluation
QCM et mises en situation. Évaluation des acquis en début et en fin de parcours, évaluation à chaud et à froid à 60 jours.
Après la formation
1 an d'accès à l'espace e-learning. Auto-évaluation des compétences acquises et point de suivi à 30 jours avec votre formateur.
Modalités d’inscription
Inscription en ligne ou sur devis.
Délai d’accès
11 jours ouvrés après confirmation de l'inscription.
Accessibilité
Nos formations sont accessibles aux personnes en situation de handicap. Contactez notre équipe accessibilité pour définir ensemble une solution adaptée : contact@mpf-academy.ae
Dates de démarrage
Entrées permanentes : en plus des sessions programmées, cette formation peut démarrer sur demande.