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Description

LCB-FT : réussir le KYC des personnes physiques, vérifier et tracer les contrôles

Mener une entrée en relation conforme et constituer un dossier client qui tient face au contrôle

  • 0,43 days — 3 h
  • Virtual
  • Foundation
  • Up to 6 participants

L'entrée en relation se fait souvent à distance et sous contrainte de délai commercial. Les pièces sont collectées sans être réellement vérifiées, l'origine des fonds n'est pas documentée et le profil du client n'est jamais actualisé ensuite. Quand une opération atypique survient, le dossier ne permet ni de l'expliquer ni de démontrer la vigilance réellement exercée.

Trois heures pour dérouler le KYC d'une personne physique de bout en bout : identification, vérification, connaissance du client, classement du risque et niveau de vigilance associé. La séance traite aussi la mise à jour du dossier dans le temps et la traçabilité des diligences réalisées.

Learning objectives

  • Identifier les informations à recueillir lors de l'entrée en relation
  • Vérifier l'identité du client selon la situation rencontrée
  • Documenter l'origine des fonds et l'objet de la relation d'affaires
  • Attribuer au client un niveau de risque argumenté
  • Adapter les mesures de vigilance au niveau de risque retenu
  • Tracer les diligences pour pouvoir les présenter lors d'un contrôle

What makes this programme different

Le dossier KYC est constitué pièce par pièce sur des cas réalistes
L'entrée en relation à distance est traitée avec ses points de fragilité
Une grille de classement du risque client est construite puis testée en séance

Programme

1Identifier et vérifier

Constituer la base du dossier

  • Recueillir les éléments d'identification de la personne
  • Vérifier l'identité en face à face et à distance
  • Traiter les situations de mandat et de représentation
  • Repérer les personnes politiquement exposées et les situations sensibles

2Connaître le client

Donner du sens au dossier

  • Documenter l'objet et la nature de la relation d'affaires
  • Recueillir les éléments de situation patrimoniale et professionnelle
  • Justifier l'origine des fonds
  • Formaliser le profil d'opérations attendu

3Classer le risque et maintenir la vigilance

Faire vivre le dossier après l'ouverture

  • Construire les critères de classement du risque client
  • Adapter les mesures de vigilance au niveau retenu
  • Organiser la revue et la mise à jour périodiques du dossier
  • Réagir à une opération qui s'écarte du profil
  • Tracer les diligences réalisées et les décisions prises

Who is it for

Chargés de clientèle, conseillers et collaborateurs conformité intervenant dans l'entrée en relation avec des particuliers.

Prerequisites

Aucun prérequis

Dates & locations

12 scheduled dates between novembre 2026 and décembre 2027. Seats are confirmed in the order enquiries are received.

novembre 2026

décembre 2026

janvier 2027

février 2027

mars 2027

avril 2027

mai 2027

juin 2027

septembre 2027

octobre 2027

novembre 2027

décembre 2027

None of these dates suit you? We open additional sessions on request, and any programme can be run privately for your team.

Practical details

Before the programme
Online positioning questionnaire. Your development objectives are shared with the trainer, who tailors the practical case studies to your context.
Teaching methods
Theoretical input, workshops and practical case studies. Digital course materials and method sheets provided.
Assessment
Multiple-choice tests and role-play exercises. Assessment of learning at the start and end of the programme, with immediate and 60-day follow-up evaluations.
After the programme
One year of access to the e-learning platform. Self-assessment of the skills acquired and a 30-day follow-up session with your trainer.
How to register
Registration online or on the basis of a quotation.
Lead time
11 working days after confirmation of registration.
Accessibility
Accessible to people of determination. Contact our accessibility coordinator to design a suitable solution: contact@mpf-academy.ae
Start dates
Rolling intake: in addition to the scheduled sessions, this programme can start on request.