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Description

Conformité bancaire et sécurité financière : détecter, tracer et rendre compte

Piloter un dispositif de sécurité financière et démontrer son efficacité devant le régulateur

  • 1 jour — 7 h
  • Présentiel ou à distance
  • Expert
  • Jusqu’à 6 participants

La sécurité financière ne se juge plus sur l'existence des procédures mais sur la capacité à démontrer que le dispositif détecte ce qu'il doit détecter. Alertes clôturées hors délai, profils de risque clients jamais actualisés et outils de filtrage mal calibrés restent les constats les plus fréquents lors des revues de supervision.

Cette formation courte de niveau expert porte sur le pilotage du dispositif : cohérence entre la classification des risques et les capacités de détection, qualité des données clients, calibrage des scénarios de surveillance des opérations, traitement des alertes et des déclarations, puis reporting au conseil, à la direction générale et au régulateur.

Objectifs pédagogiques

  • Articuler la classification des risques avec le dispositif de détection
  • Apprécier la qualité des données clients qui alimentent la surveillance
  • Calibrer les règles de filtrage et les scénarios de surveillance des opérations
  • Organiser le traitement des alertes et la traçabilité des décisions
  • Construire le reporting destiné à la direction générale et au régulateur

Les points forts

L'analyse critique d'une classification des risques au regard des scénarios de détection en place
Un exercice de calibrage de scénarios à partir de volumes d'alertes et de leur pertinence
Un modèle de tableau de bord de sécurité financière destiné à la direction générale

Programme

1Du risque au dispositif

Faire tenir la chaîne de bout en bout

  • Classification des risques et segmentation de la clientèle
  • Vigilance à l'entrée en relation et tout au long de la relation
  • Cohérence entre risques identifiés et scénarios de détection
  • Gouvernance et répartition entre les lignes de défense

2Détection et traitement des alertes

Calibrer plutôt que subir

  • Filtrage des sanctions et mesures de gel des avoirs
  • Surveillance des opérations et paramétrage des scénarios
  • Qualité des données clients et effets sur la détection
  • Traitement des alertes et motivation des décisions de clôture
  • Déclaration d'opération suspecte et suites données en interne

3Piloter et rendre compte

Prouver l'efficacité du dispositif

  • Indicateurs de pilotage de la sécurité financière
  • Contrôles permanents et plan de remédiation
  • Préparation d'une mission de contrôle interne ou externe
  • Reporting à la direction générale et au régulateur

Public concerné

Responsables conformité et sécurité financière · directeurs des risques et contrôleurs permanents en établissement bancaire ou en société de gestion aux Émirats arabes unis.

Prérequis

Exercer une fonction de conformité ou de contrôle et connaître les obligations de vigilance à l'égard de la clientèle.

Dates et lieux

36 dates programmées entre novembre 2026 et décembre 2027. Les places sont confirmées par ordre d’arrivée des demandes.

novembre 2026

décembre 2026

janvier 2027

février 2027

mars 2027

avril 2027

mai 2027

juin 2027

septembre 2027

octobre 2027

novembre 2027

décembre 2027

Aucune de ces dates ne vous convient ? Nous ouvrons des sessions supplémentaires sur demande, et chaque programme peut être organisé pour votre seule équipe.

Informations pratiques

Avant la formation
Questionnaire de positionnement en ligne. Vos objectifs de progrès sont transmis au formateur, qui adapte les cas pratiques à votre contexte.
Méthodes pédagogiques
Apports théoriques, ateliers et cas pratiques. Support de cours numérique et fiches méthodes fournis.
Évaluation
QCM et mises en situation. Évaluation des acquis en début et en fin de parcours, évaluation à chaud et à froid à 60 jours.
Après la formation
1 an d'accès à l'espace e-learning. Auto-évaluation des compétences acquises et point de suivi à 30 jours avec votre formateur.
Modalités d’inscription
Inscription en ligne ou sur devis.
Délai d’accès
11 jours ouvrés après confirmation de l'inscription.
Accessibilité
Nos formations sont accessibles aux personnes en situation de handicap. Contactez notre équipe accessibilité pour définir ensemble une solution adaptée : contact@mpf-academy.ae
Dates de démarrage
Entrées permanentes : en plus des sessions programmées, cette formation peut démarrer sur demande.