Start a conversation ↗

Description

Conseil en investissement : évaluer, entretenir et tracer ses connaissances

Valider et maintenir les connaissances requises pour informer et conseiller la clientèle sur les instruments financiers

  • 0,43 jours — 3 h
  • Présentiel ou à distance
  • Perfectionnement
  • Jusqu’à 6 participants

Les collaborateurs qui informent ou conseillent la clientèle sur des instruments financiers doivent justifier d'un niveau de connaissances adapté et le maintenir à jour. En pratique, les établissements des Émirats arabes unis peinent à organiser cette évaluation de façon régulière et à conserver une trace exploitable le jour d'un contrôle interne ou d'une revue du régulateur.

Un parcours en ligne ouvert pendant trois mois pour évaluer ses connaissances sur les instruments, les risques et les obligations d'information client, combler les écarts repérés et conserver la trace du parcours suivi. Le rythme reste libre et la progression est mesurée à chaque étape.

Objectifs pédagogiques

  • Évaluer son niveau de connaissances sur les instruments financiers
  • Décrire les obligations d'information et de conseil envers le client
  • Caractériser les risques attachés aux principaux instruments
  • Identifier les écarts de connaissances à combler
  • Conserver la trace du parcours suivi en vue d'un contrôle

Les points forts

Trois mois d'accès en ligne avec une progression à son rythme
Une évaluation initiale qui oriente vers les seuls modules utiles
Un relevé de parcours mobilisable lors d'un contrôle interne

Programme

1Évaluer ses connaissances

Mesurer avant d'apprendre

  • Instruments financiers et caractéristiques principales
  • Profils de risque et de rendement associés
  • Obligations d'information envers le client
  • Repérage des écarts de connaissances individuels

2Combler les écarts

Un parcours ciblé sur ses besoins

  • Modules de remise à niveau par thème
  • Classification des clients et exigences de connaissance du client
  • Adéquation entre le produit et le profil du client
  • Information sur les frais et les coûts

3Entretenir et tracer

Le suivi dans la durée

  • Actualisation périodique des connaissances
  • Suivi de l'assiduité et des résultats
  • Relevé de parcours et pièces justificatives
  • Articulation avec la fonction de contrôle interne

Public concerné

Collaborateurs informant ou conseillant la clientèle sur des instruments financiers, ainsi que leurs responsables hiérarchiques et les fonctions conformité.

Prérequis

Exercer une activité de conseil ou d'information de la clientèle sur des instruments financiers.

Dates et lieux

36 dates programmées entre novembre 2026 et décembre 2027. Les places sont confirmées par ordre d’arrivée des demandes.

novembre 2026

décembre 2026

janvier 2027

février 2027

mars 2027

avril 2027

mai 2027

juin 2027

septembre 2027

octobre 2027

novembre 2027

décembre 2027

Aucune de ces dates ne vous convient ? Nous ouvrons des sessions supplémentaires sur demande, et chaque programme peut être organisé pour votre seule équipe.

Informations pratiques

Avant la formation
Questionnaire de positionnement en ligne. Vos objectifs de progrès sont transmis au formateur, qui adapte les cas pratiques à votre contexte.
Méthodes pédagogiques
Apports théoriques, ateliers et cas pratiques. Support de cours numérique et fiches méthodes fournis.
Évaluation
QCM et mises en situation. Évaluation des acquis en début et en fin de parcours, évaluation à chaud et à froid à 60 jours.
Après la formation
1 an d'accès à l'espace e-learning. Auto-évaluation des compétences acquises et point de suivi à 30 jours avec votre formateur.
Modalités d’inscription
Inscription en ligne ou sur devis.
Délai d’accès
11 jours ouvrés après confirmation de l'inscription.
Accessibilité
Nos formations sont accessibles aux personnes en situation de handicap. Contactez notre équipe accessibilité pour définir ensemble une solution adaptée : contact@mpf-academy.ae
Dates de démarrage
Entrées permanentes : en plus des sessions programmées, cette formation peut démarrer sur demande.